Historia del CTPAT
El programa CTPAT (Customs Trade Partnership Against Terrorism) fue lanzado en noviembre de 2001 por la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de EE.UU. (CBP), como respuesta a los atentados del 11 de septiembre. Su finalidad es proteger la cadena de suministro internacional contra amenazas terroristas y actividades ilegales, promoviendo la colaboración entre el gobierno y el sector privado.
Inicialmente dirigido a importadores, el programa se ha ampliado para incluir otros actores clave como transportistas, agentes aduanales, operadores logísticos, y fabricantes extranjeros.
Objetivos del CTPAT
1. Fortalecer la seguridad de la cadena de suministro internacional.
2. Prevenir el contrabando de armas, drogas, personas y amenazas terroristas.
3. Fomentar la cooperación público-privada en temas de seguridad.
4. Identificar y reducir riesgos logísticos y vulnerabilidades.
5. Facilitar el comercio seguro y eficiente entre países.
Beneficios de estar certificado en CTPAT
Menor número de inspecciones aduanales.
Despacho prioritario en caso de revisión.
Reducción de tiempos y costos logísticos.
Acceso preferencial a programas piloto y capacitaciones.
Reconocimiento internacional a través de acuerdos de reconocimiento mutuo (MRA).
Mejora en la gestión interna de seguridad y cumplimiento normativo.
Mayor competitividad y confianza en mercados internacionales.
¿Cómo puede certificarse una empresa en CTPAT?
El proceso de certificación en CTPAT es voluntario y consta de varios pasos:
1. Elegibilidad:
Verificar que la empresa pertenezca a una categoría admitida (importador, transportista, agente aduanal, etc.).
2. Registro en el Portal CTPAT:
Ingresar al sitio oficial del CBP y crear un perfil en el CTPAT Portal:
https://ctpat.cbp.dhs.gov
3. Compromiso Ejecutivo:
La alta dirección debe firmar un acuerdo de participación y comprometerse con los principios del programa.
4. Evaluación de riesgos:
Realizar una evaluación interna de riesgos en toda la cadena de suministro, incluyendo socios comerciales.
5. Desarrollar y documentar procedimientos de seguridad:
Crear un plan de seguridad que cumpla con los requisitos mínimos de seguridad establecidos por CBP.
6. Presentar solicitud:
Completar la solicitud en línea, adjuntando toda la documentación requerida.
7. Revisión y validación:
CBP revisa la solicitud y puede realizar una visita de validación en las instalaciones.
8. Certificación:
Si se aprueba la validación, la empresa es aceptada como socio certificado CTPAT.
9. Mantenimiento y validaciones periódicas:
Las empresas deben actualizar anualmente su información y someterse a validaciones continuas.
CRITERIOS MINIMOS DE SEGURIDAD CTPAT
La visión de la seguridad y la responsabilidad
La evaluación del riesgo
Socios comerciales
La ciberseguridad
La seguridad de los medios de transporte y los instrumentos de tráfico internacional
La seguridad del sellado
La seguridad de los procedimientos
La seguridad agrícola
La seguridad física
Los controles de acceso físico
La seguridad del personal
La educación, la formación y la concientización
Historia del OEA
El concepto de Operador Económico Autorizado (OEA) nace en el marco del Convenio Marco de la Organización Mundial de Aduanas (OMA) sobre la Seguridad y Facilitación del Comercio Global (SAFE Framework), adoptado en 2005. Este programa se diseñó para:
Fortalecer la seguridad en la cadena logística internacional.
Facilitar el comercio legítimo a través del reconocimiento mutuo y la colaboración aduanas-empresas.
Cada país implementa su propio programa OEA basado en las directrices de la OMA. En México, por ejemplo, fue lanzado en 2011 por el Servicio de Administración Tributaria (SAT).
Objetivos del OEA
1. Aumentar la seguridad y trazabilidad de las operaciones en la cadena de suministro internacional.
2. Facilitar el comercio internacional para empresas confiables.
3. Promover la cooperación entre las autoridades aduaneras y el sector privado.
4. Reducir riesgos aduaneros, fiscales y logísticos.
5. Establecer estándares de cumplimiento, transparencia y control interno en las empresas certificadas.
Beneficios del OEA
Despacho aduanero más ágil y con menos revisiones físicas o documentales.
Prioridad en la atención aduanera y solución de incidencias.
Reducción de tiempos y costos logísticos.
Reconocimiento internacional mediante Acuerdos de Reconocimiento Mutuo (ARM).
Acceso a líneas de comunicación directa con autoridades aduaneras.
Fortalecimiento de procesos internos, cumplimiento normativo y reputación empresarial.
Ventaja competitiva frente a empresas no certificadas.
¿Cómo puede certificarse una empresa en OEA?
El proceso puede variar ligeramente por país, pero en general sigue estos pasos:
1. Verificar elegibilidad:
La empresa debe ser importadora, exportadora, transportista, agente aduanal, almacén, etc., con historial de cumplimiento
2. Registro y solicitud:
Presentar una solicitud formal ante la autoridad aduanera correspondiente (ej. SAT en México) con documentación que acredite cumplimiento legal, fiscal, aduanero y de seguridad.
3. Autoevaluación de riesgos:
Elaborar un análisis de riesgos de la cadena de suministro que contemple seguridad física, informática, personal, documentación y procesos.
4. Implementación de controles y procedimientos:
Establecer políticas, controles internos y procedimientos documentados que cumplan con los requisitos OEA.
5. Auditoría y validación:
La autoridad realiza una visita de verificación para comprobar el cumplimiento.
6. Certificación:
Si se aprueba la validación, se emite el certificado OEA, con una vigencia determinada (usualmente 1 a 3 años).
7. Mantenimiento y renovaciones:
Se requiere actualización constante, auditorías periódicas y cumplimiento sostenido de los estándares.
ESTANDARES DE SEGURIDAD OEA
Planeación de la seguridad en la cadena de suministros
Seguridad física
Controles de acceso físico
Socios comerciales
Seguridad de los procesos
Gestión aduanera
Seguridad de los vehículos de carga
Seguridad del personal
Seguridad de la información y documentación
Capacitación en seguridad y concientización
Manejo e investigación de incidentes